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CFTC正与介绍经纪商eFloorTrade进行和解谈判

CFTC正与介绍经纪商eFloorTrade进行和解谈判

美国商品期货交易委员会(CFTC)起诉介绍经纪商eFloorTrade和其所有者John Moore的案子取得了一些进展。被告被控记录和监督不力。Moore还被控在对CFTC的宣誓证词中对重要事实作出虚假和误导性陈述。

  2018年9月,纽约南区法院法官Paul G. Gardephe签署了对被告作出即决判决的命令。被告随后要求对该命令进行复议,CFTC反对该动议,法院于2019年2月7日驳回了被告的复议请求。同时,双方进行了和解谈判。

  CFTC在2019年2月28日提交给法庭的最新状态报告中表示,被告目前要求额外45天采取具体措施,以确定是否能够达成和解。CFTC已同意这项要求。

  因此,CFTC将在2019年4月12日前将和解谈判的进展情况通知法院。如果无法达成协议,CFTC将提交一项针对eFloorTrade和John Moore的制裁动议。

  CFTC指控称,从2010年10月至2015年10月期间,eFloorTrade未能完整、系统地记录其商品权益交易,并提交给监管机构。eFloorTrade未能准备一份关于已发出客户订单的书面记录。此外,起诉书称,eFloorTrade未能保存所有与其大宗商品权益交易业务相关的电子邮件。

  此外,根据起诉书,在2015年9月18日,Moore在作证时故意做出虚假和误导性陈述。

  CFTC寻求缓解措施,包括退出、民事罚款、交易和注册禁令,以及针对进一步违反CEA和CFTC监管规定的永久禁令。

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