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德意志银行前澳大利亚外汇交易员因伪造内部财务记录被判入狱

德意志银行前澳大利亚外汇交易员因伪造内部财务记录被判入狱

 澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)周二宣布,德意志银行前澳大利亚外汇期权交易员Andrew Donaldson在承认伪造内部财务记录后,被悉尼地方法院判处18个月监禁。

  Donaldson承认了一项指控,即不诚实地利用自己的职位,直接或间接地谋取私利。虽然他被判处18个月监禁,但他的刑期已缓期执行。

  根据ASIC的声明,Donaldson在自己的认可下被释放,条件是2年的良好行为。他还必须支付10,000美元的保证金。由于被定罪,Donaldson在2024年2月之前的5年内不得管理公司。

  从2014年6月25日至7月25日,Donaldson在担任德意志银行驻悉尼的外汇、期权和期货交易员期间,总共在该行的内部记录中做了85项虚假记录。

  在这些虚假条目中,Donaldson向德意志银行报告称,他从美国国债期货等金融产品交易中获利超过3100万澳元(合2195万美元)。

  Donaldson的目的是增加他的利润并掩盖他实际的交易损失。此外,ASIC暗示,通过这样做,他将有可能满足年度收入预算,这可能使他获得奖金和晋升。

  Donaldson提交的欺诈性条目是虚构的,从未在市场上真正执行过。因此,尽管他的行为是非法的,但他的行为没有影响外部各方。

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